发布日期：2024-03-24 17:38    点击次数：80

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中国经济网北京7月26日讯 北交所网站日前公布3篇北京证券交游所自律监管措施决定书《对于对北京蓝色星际科技股份有限公司及相干牵累主体收受自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕6号）、《对于对肖楚男、王琬莹收受自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕7号）、《对于对何降星、徐毅、曹小琳收受自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕8号）。

其中，《对于对北京蓝色星际科技股份有限公司及相干牵累主体收受自律监管措施的决定》表露，经查明，北京蓝色星际科技股份有限公司（以下简称“蓝色星际”，870790）存在以下违纪事实。

2021年度、2022年1-9月，蓝色星际存在外购管事器销售业务，主要业务模式为公司自供应商采购管事器后，居品平直由供应商或第三方物流公司发货至最终用户，什物未经过公司及公司的客户。公司在审技能将上述交游收入阐发方式由总数法纠正为净额法。因上述事项调度影响2021年贸易收入-34032986.89元，影响比例为-7.76%；调度影响2022年1-9月贸易收入-40387266.45元，影响比例为-11.67%。

北交所判定，蓝色星际的上述步履不适当刊行上市央求文献和信息线路应当真确、准确、竣工的要求，违背了《公斥地行证券的公司信息线路内容与门径准则第46号——北京证券交游所公司招股阐扬书》第五条、《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十条的规则，组成信息线路违纪。

董事长肖刚、财务负责东谈主商燕未能勤劳尽责，未能保证刊行上市央求文献所线路信息真确、准确、竣工，违背了《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十一条的规则，对上述事项负有牵累。鉴于上述违纪事实及情节，左证《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条的规则，北交所监管执行部决定对蓝色星际、肖刚、商燕收受出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

此外，《对于对肖楚男、王琬莹收受自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕7号）表露，肖楚男、王琬莹动作蓝色星际容貌署名保荐代表东谈主，未能通过全面核稽查证在申诉前发现并处理前述司帐错报事项，未能勤劳尽责，违背了《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十二条、《北京证券交游所证券刊行上市保荐业务治理详情》第四条、第五条的规则，对相处事项负有牵累。

鉴于上述违纪事实及情节，左证《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条的规则，北交所监管执行部决定对肖楚男、王琬莹收受出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

《对于对何降星、徐毅、曹小琳收受自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕8号）表露，何降星、徐毅、曹小琳动作蓝色星际容貌署名司帐师，未能勤劳尽责，违背了《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十三条的规则，对相处事项负有牵累。

鉴于上述违纪事实及情节，左证《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条的规则，北交所监管执行部决定对何降星、徐毅、曹小琳收受出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

蓝色星际2017年2月28日线路的《对于公司股票将在寰宇股份转让系统挂牌公开转让的辅导性公告》表露，公司于2017年3月1日在新三板挂牌，主理券商中信建投证券股份有限公司。

公司2022年10月10日线路的《招股阐扬书（申诉稿）》表露，公司拟在北交所向不特定及格投资者公斥地行股票数目不跨越64176470股（含本数，不含逾额配售采取权），保荐机构为华兴证券有限公司，保荐代表东谈主为王琬莹、肖楚男，公司年报审计机构为天健司帐师事务所（尽头正常合伙），承办司帐师何降星、曹小琳、徐毅。公司拟召募资金59880.48万元，扣除刊行用度后将一齐用于智能安防物联治理云平台建造容貌、基于AI与诳骗交融的研发中心建造容貌、营销管事汇聚建造容貌、补充流动资金。

蓝色星际是一家安消防物联居品和举座处分决策提供商，答复期内主要管事于金融、讲授等行业头部客户。

公司控股鼓吹、实质结束东谈主为肖刚和刘劲青，二东谈主系爱妻关系，隔离合手有公司24.62%和12.82%的股权，动作一致行动东谈主，计较合手有公司37.44%的股权。肖刚担任公司董事长、总司理。商燕自2019年10月30日至2022年10月17日任财务总监。

官网表露，华兴证券有限公司（曾用名“华菁证券有限公司”）是经中国证监会批准成立的寰宇性多派司证券公司，亦然左证《<内地与香港对于配置更精细经贸关系的安排>(CEPA)补充条约十》树立的合伙证券公司。2016年8月，华兴证券在上海市虹口区注册成立，于2016年11月认真开业。公司总部设在上海，注册成本为东谈主民币30.24亿元。

天健司帐师事务所成立于1983年12月，是由一批资深注册司帐师创办的首批具有A+H股企业审计天资的寰宇性大型司帐审计管事机构。

此前，2021年9月1日，蓝色星际向深交所提交了《北京蓝色星际科技股份有限公司对于撤退初次公斥地行股票并在创业板上市央求文献的央求》，保荐东谈主向深交所提交了《中信建投证券股份有限公司对于撤退北京蓝色星际科技股份有限公司初次公斥地行股票并在创业板上市央求文献的央求》。左证《深圳证券交游所创业板股票刊行上市审核功令》第六十七条的推断规则，深交所决定圮绝对蓝色星际初次公斥地行股票并在创业板上市的审核。 蓝色星际刊行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表东谈主为赵凤滨、马腾。

据期间周报-期间商学院报谈，2021年9月，北京蓝色星际科技股份有限公司（“蓝色星际”）仅在一轮问询后，就撤退创业版申诉材料，随后，蓝色星际运转计算新三板转北交所上市，2022年10月10日，其上市央求获北交所受理，保荐机构由正本的中信建投变更为华兴证券；11月7日，该公司更新上市央求审核动态，公告称公司已收到第一轮问询函。

《公斥地行证券的公司信息线路内容与门径准则第46号——北京证券交游所公司招股阐扬书》第五条文矩：刊行东谈主动作信息线路第一牵累东谈主，应以投资者投资需求为导向编制招股阐扬书，为投资者作出价值判断和投资决策提供充分且必要的信息，保证相干信息的内容真确、准确、竣工。

《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十条文矩：刊行东谈主应当敦厚守信，照章充分线路投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，保证刊行上市央求文献和信息线路的真确、准确、竣工，简明了了、阳春白雪，不得有演叨纪录、误导性讲述概况紧要遗漏。刊行东谈主应当按保荐机构、证券管事机构要求，照章向其提供真确、准确、竣工的财务司帐贵府和其他贵府，协作相干机构开展称职造访和其他相干职责。

《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十一条文矩：刊行东谈主的控股鼓吹、实质结束东谈主、董事、监事、高等治理东谈主员等相干主体应当敦厚守信，保证刊行上市央求文献和信息线路的真确、准确、竣工，照章作出并执行相干容或，不得毁伤投资者正当权利。前款规则的相干主体应当协作相干机构开展称职造访和其他相干职责。刊行东谈主的控股鼓吹、实质结束东谈主不得指使概况协助刊行东谈主进行演叨纪录、误导性讲述概况紧要遗漏等非法违纪步履。

《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十二条文矩：保荐机构应当敦厚守信、勤劳尽责，按照照章制定的业务功令和行业自律要领的要求，充分了解刊行东谈主主义情况和风险，对刊行上市央求文献和信息线路贵府进行全面核稽查证，对刊行东谈主是否适当刊行条目、上市条目孤苦作出专科判断，审慎作出保荐决定，并对招股阐扬书过甚所出具的相干文献的真确性、准确性、竣工性负责。

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《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》第二十三条文矩：证券管事机构应当严格遵从法律法例、中国证监会制定的监管功令、业务功令和本行业公认的业务圭臬、谈德要领，配置并保合手有用的质地结束体系，保护投资者正当权利，审慎执行职责，作出专科判断与认定，并对招股阐扬书概况其他信息线路文献中与其专科职责推断的内容过甚所出具的文献的真确性、准确性、竣工性负责。证券管事机构过甚相干东谈主员应当对与本专科相干的业务事项执行额外看管念念务，对其他业务事项执行正常看管念念务，并承担相应法律牵累。证券管事机构过甚相干东谈主员从事证券管事应当协作本所的自律治理，在规则的期限内提供、报送或线路相干贵府、信息，并保证其提供、报送或线路的贵府、信息真确、准确、竣工，不得有演叨纪录、误导性讲述概况紧要遗漏。证券管事机构应当妥善保存客户录用文献、核查和考据贵府、职责底稿以及与质地结束、里面治理、业务主义推断的信息和贵府。

《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条文矩：证券刊行东谈主、收购东谈主、紧要钞票重组交游对方、收歇治理东谈主、中介机构等相干主体出现违纪步履的，本所或业务部门不错实施以下自律监管措施：

（一）理论警示，即以理论步地将推断违纪事实或风险情景奉告监管对象，要求其收受措施实时选藏、支持概况改正；

（二）监管存眷，即对存在违纪步履的监管对象给予存眷，奉告其推断违纪事实或风险情景，并要求其收受措施实时选藏、支持概况改正；

（三）约见话语，即要求监管对象在指定的时分和地方就推断违纪步履收受质询和素质，并要求其作出讲解阐扬，收受措施实时选藏、支持概况改正；

（四）要求提交书面容或，即要求监管对象提交在规则时老实为或不为一定步履的书面容或；

（五）出具警示函，即以书面步地将推断违纪事实或风险情景奉告监管对象，并要求其收受措施实时选藏、支持概况改正；

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（六）限期改正，即要求监管对象住手违纪步履概况限期改正；

（七）要求公开纠正、澄莹或阐扬，即要求监管对象对信息线路中的错漏事项进行公开纠正，概况对推断事项或风险情况给予公开澄莹或阐扬；

（八）要求公开致歉，即要求监管对象对违纪事项以公告步地向投资者公开致歉；

（九）要求限期干涉培训或覆按，即要求监管对象限期干涉指定机构组织的专科培训或覆按，督促其进步遵法意志、奇迹操守和执业才气；

（十）要求限期召开投资者阐扬会，即要求监管对象限期召开阐扬会，就特定事项公开向投资者作出讲解概况阐扬；

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（十一）要求上市公司董事会追偿亏空，即对于他东谈主给上市公司酿成亏空，且相干亏空已由司法机关、行政机关或亏空酿成者给予明确阐发，但上市公司董事会未进行追偿的，要求上市公司董事会主动进行追偿；

（十二）暂停拆除上市公司控股鼓吹、实质结束东谈主的股票限售，即在一如期限内不办理相干东谈主员所合手上市公司股份的拆除限售央求；

（十三）建议更换相干任职东谈主员，即建议上市公司等更换董事、监事或高等治理东谈主员，并实时选聘适当经验的董事、监事或高等治理东谈主员；

（十四）向相干阁下部门出具监管建议函，即对违纪步履同期涉嫌违背中国证监会以外的其他阁下部门监管规则的监管对象，以书面函件等步地将监管对象的推断步履概况风险情景奉告相干阁下部门，建议其给予存眷；

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（十五）本所规则的其他自律监管措施。

《北京证券交游所证券刊行上市保荐业务治理详情》第四条文矩： 保荐机构过甚保荐代表东谈主应当遵从法律法例、部门限定、要领性文献及本所业务功令，敦厚守信、勤劳尽责、神圣从业，称职开展保荐业务。保荐机构、保荐代表东谈主和保荐职责其他参与东谈主员不得通过从事保荐业务谋取任何不正大利益。

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《北京证券交游所证券刊行上市保荐业务治理详情》第五条文矩：保荐机构过甚保荐代表东谈主开展保荐业务，应当切实执行称职造访、指引、里面核查、制作和报送文献、信息线路、合手续督导等各项职责，协作中国证券监督治理委员会（以下简称中国证监会）和本所的审核注册及日常监督职责。

以下为原文：

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北京证券交游所自律监管措施决定书

北证监管执行函〔2023〕6号

对于对北京蓝色星际科技股份有限公司及相干牵累主体收受自律监管措施的决定

当事东谈主：

北京蓝色星际科技股份有限公司，注册地：北京市海淀区西三旗昌临813号12号楼1层1012。

肖刚，公司董事长。

商燕，公司财务负责东谈主。

经查明，北京蓝色星际科技股份有限公司（以下简称“蓝色星际”、公司）存在以下违纪事实：

2021年度、2022年1-9月，刊行东谈主存在外购管事器销售业务，主要业务模式为刊行东谈主自供应商采购管事器后，居品平直由供应商或第三方物流公司发货至最终用户，什物未经过刊行东谈主及刊行东谈主的客户。刊行东谈主在审技能将上述交游收入阐发方式由总数法纠正为净额法。因上述事项调度影响2021年贸易收入-34,032,986.89元，影响比例为-7.76%；调度影响2022年1-9月贸易收入-40,387,266.45元，影响比例为-11.67%。

蓝色星际的上述步履，不适当刊行上市央求文献和信息线路应当真确、准确、竣工的要求，违背了《公斥地行证券的公司信息线路内容与门径准则第46号——北京证券交游所公司招股阐扬书》（以下简称《内容与门径准则》）第五条、《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》（以下简称《上市审核功令》）第二十条的规则，组成信息线路违纪。

董事长肖刚、财务负责东谈主商燕未能勤劳尽责，未能保证刊行上市央求文献所线路信息真确、准确、竣工，违背了《上市审核功令》第二十一条的规则，对上述事项负有牵累。

鉴于上述违纪事实及情节，左证《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条的规则，本所作出如下决定：

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对蓝色星际、肖刚、商燕收受出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

特此建议警示如下：

你方应当充分嗜好上述问题，左证《内容与门径准则》《上市审核功令》等相干规则执行信息线路义务，保证刊行上市央求文献和信息线路真确、准确、竣工，简明了了、阳春白雪，不存在演叨纪录、误导性讲述概况紧要遗漏，根绝上述问题再次发生。不然，本所将进一步收受自律监管措施或给予次第贬责。

公司应当于收到本决定书之日起两个交游日内，在指定信息线路平台公布收到本决定书的相干情况。

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6月21日晚，2023绍兴古城仲夏夜暨荧光酷跑启动仪式在绍兴越城区迪荡湖畔举行。1000多名跑友从迪荡大草坪出发，环迪荡湖跑步5公里，通过光影与激情的碰撞，用炫酷的形式传递健康生活理念，也拉开了古城仲夏夜系列活动序幕。

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北京证券交游所自律监管措施决定书

北证监管执行函〔2023〕7号

对于对肖楚男、王琬莹收受自律监管措施的决定

当事东谈主：

肖楚男，北京蓝色星际科技股份有限公司公斥地行并上市容貌署名保荐代表东谈主。

王琬莹，北京蓝色星际科技股份有限公司公斥地行并上市容貌署名保荐代表东谈主。

经查明，你方在保荐北京蓝色星际科技股份有限公司（以下简称“蓝色星际”、公司）公斥地行并上市历程中存在以下违纪事实：

2021年度、2022年1-9月，刊行东谈主存在外购管事器销售业务，主要业务模式为刊行东谈主自供应商采购管事器后，居品平直由供应商或第三方物流公司发货至最终用户，什物未经过刊行东谈主及刊行东谈主的客户。刊行东谈主在审技能将上述交游收入阐发方式由总数法纠正为净额法。因上述事项调度影响2021年贸易收入-34,032,986.89元，影响比例为-7.76%；调度影响2022年1-9月贸易收入-40,387,266.45元，影响比例为-11.67%。

肖楚男、王琬莹，动作蓝色星际容貌署名保荐代表东谈主，未能通过全面核稽查证在申诉前发现并处理前述司帐错报事项，未能勤劳尽责，违背了《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》（以下简称《上市审核功令》）第二十二条、《北京证券交游所证券刊行上市保荐业务治理详情》（以下简称《保荐业务详情》）第四条、第五条的规则，对相处事项负有牵累。

鉴于上述违纪事实及情节，左证《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条的规则，本所作出如下决定：

对肖楚男、王琬莹收受出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

特此建议警示如下：

XXX又在场上创造了奇迹！他的进球数和助攻数令人咋舌，他是当之无愧的足坛天才。

你方应当充分嗜好上述问题，左证《证券刊行上市保荐业务治理意见》《上市审核功令》《保荐业务详情》等相干规则，要领执行保荐职责，敦厚守信，勤劳尽责，对刊行上市央求文献和信息线路贵府进行全面核稽查证，根绝上述问题再次发生。不然，本所将进一步收受自律监管措施或给予次第贬责。

北京证券交游所监管执行部

2023年7月20日

北京证券交游所自律监管措施决定书

北证监管执行函〔2023〕8号

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对于对何降星、徐毅、曹小琳收受自律监管措施的决定

当事东谈主：

何降星，北京蓝色星际科技股份有限公司公斥地行并上市容貌署名司帐师。

徐毅，北京蓝色星际科技股份有限公司公斥地行并上市容貌署名司帐师。

曹小琳，北京蓝色星际科技股份有限公司公斥地行并上市容貌署名司帐师。

经查明，北京蓝色星际科技股份有限公司（以下简称“蓝色星际”、公司）公斥地行并上市历程中存在以下违纪事实：

2021年度、2022年1-9月，刊行东谈主存在外购管事器销售业务，主要业务模式为刊行东谈主自供应商采购管事器后，居品平直由供应商或第三方物流公司发货至最终用户，什物未经过刊行东谈主及刊行东谈主的客户。刊行东谈主在审技能将上述交游收入阐发方式由总数法纠正为净额法。因上述事项调度影响2021年贸易收入-34,032,986.89元，影响比例为-7.76%；调度影响2022年1-9月贸易收入-40,387,266.45元，影响比例为-11.67%。

何降星、徐毅、曹小琳，动作蓝色星际容貌署名司帐师，未能勤劳尽责，违背了《北京证券交游所向不特定及格投资者公斥地行股票并上市审核功令（试行）》（以下简称《上市审核功令》）第二十三条的规则，对相处事项负有牵累。

鉴于上述违纪事实及情节，左证《北京证券交游所自律监管措施和次第贬责实施详情》第十六条的规则，本所作出如下决定：对何降星、徐毅、曹小琳收受出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

特此建议警示如下：

你方应当充分嗜好上述问题，左证《上市审核功令》等相干规则，敦厚守信，勤劳尽责，对刊行上市央求文献和信息线路贵府进行全面核稽查证，根绝上述问题再次发生。不然，本所将进一步收受自律监管措施或给予次第贬责。

北京证券交游所监管执行部

2023年7月20日

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